南方財經全媒體記者 石恩澤  馮戀閣 深圳、廣州報道

【資料圖】

在數(shù)據(jù)要素市場建設方面，深圳又一次先行先試。

為引導培育數(shù)據(jù)交易市場，規(guī)范數(shù)據(jù)交易行為，深圳市發(fā)展和改革委員會近日發(fā)布了《深圳市數(shù)據(jù)交易管理暫行辦法》（后文簡稱《交易辦法》）與《深圳市數(shù)據(jù)商和數(shù)據(jù)流通交易第三方服務機構管理暫行辦法》（后文簡稱《機構辦法》），促進數(shù)據(jù)有序高效流動。

深圳對數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)買賣雙方、數(shù)據(jù)商、第三方機構給出了清晰的定義，對于數(shù)據(jù)商以及相關服務機構來說是一項重大利好。在此之前，國內幾乎所有交易所都沒有明確定義。深圳不但在監(jiān)管辦法中給出了明確定義，還將數(shù)據(jù)可信流通這個環(huán)節(jié)，納入了交易所構建基礎設施的部分。

兩項政策如何推行落地？南方財經全媒體記者分別采訪了參與政策制定的專家、數(shù)據(jù)商、第三方服務機構等，從多個角度解讀市場影響。總體而言，政策在市場化、生態(tài)化方面有諸多亮點，部分細節(jié)條款上有待進一步細化和討論。

引導市場主體入場，留足充分發(fā)展空間

作為參與兩個政策編寫的專家組成員，粵港澳大灣區(qū)大數(shù)據(jù)研究院戰(zhàn)略研究中心副主任朱娜向南方財經全媒體記者表示，從整體的定位上看，深圳發(fā)布的兩個文件是首個兩部根據(jù)《關于構建數(shù)據(jù)基礎制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（以下簡稱“數(shù)據(jù)20條”）文件精神，聚焦交易領域的地方政府規(guī)范性文件。“兩個文件對標“數(shù)據(jù)20條”國家級數(shù)據(jù)交易場所的相關表述，對深圳數(shù)據(jù)交易機構職能開展設計，這將有助于深圳市數(shù)據(jù)交易所后續(xù)爭取國家級交易所的資質。”

數(shù)鑫科技創(chuàng)始人、CEO吳會才表示，“深圳發(fā)布的兩個文件對于數(shù)據(jù)商來說，是一個非常重要的保障。有利于促進我們在安全可信的環(huán)境中獲取更多第三方數(shù)據(jù)，以便數(shù)據(jù)商后續(xù)可以開發(fā)出更有利于市場所需的數(shù)據(jù)產品。”

多位專家表示，深圳還給后續(xù)生態(tài)發(fā)展留足了充分的詮釋空間。“深圳這是先以兩個文件定下制度‘大框架’，讓市場先去‘跑’，有效避免了‘一管就死’的怪圈。”深圳數(shù)據(jù)交易所交易規(guī)則評審專家、數(shù)交數(shù)據(jù)經紀（深圳）有限公司專家丁振贛說。

值得注意的是，深圳更多是以“引導”的方式，而非“一刀切”的方式在管理。例如，在《交易辦法》第十四條中，明確提出對特定的三種情形的數(shù)據(jù)入場交易加以鼓勵：（1）公共數(shù)據(jù)經授權運營方式加工形成的、已不具備公共屬性的數(shù)據(jù)產品；（2）本市財政資金保障運行的公共管理和服務機構采購非公共數(shù)據(jù)產品、數(shù)據(jù)服務和數(shù)據(jù)工具；（3）市屬和區(qū)屬國有企業(yè)采購或出售的數(shù)據(jù)產品、數(shù)據(jù)服務和數(shù)據(jù)工具。“正好這三類情形也是一般合規(guī)要求比較高的交易，通過這三類交易的引領示范作用，引導更多市場主體入場交易，有助于緩解目前數(shù)據(jù)場內交易比例較小的問題。”朱娜表示。

墾丁（廣州）律師事務所聯(lián)合創(chuàng)始人陳雙解釋道，第一種交易標的能夠有效促進公共數(shù)據(jù)資源的開放利用以及其與非公共數(shù)據(jù)資源的融合創(chuàng)新。已不具備公共屬性的數(shù)據(jù)產品的開發(fā)利用能夠避免對原始公共數(shù)據(jù)造成影響。而第二、第三種標的，在保證規(guī)范的采購行為和高效、透明的資金使用的前提下，一方面促進公共管理和服務機構的服務質量，推動國有企業(yè)加強對數(shù)據(jù)資源的管理和保護；另一方面，能夠鼓勵非公共數(shù)據(jù)資源開發(fā)者提供更優(yōu)質、多樣化的數(shù)據(jù)產品和服務，還能促進國有企業(yè)之間以及與其他市場主體之間的合作與競爭，提升深圳整體的數(shù)字化競爭力。

“所商分離”是保障生態(tài)建設的基礎

雖然將數(shù)據(jù)交易做到如同證券交易一般的生態(tài)，還有很長的路要走。但專家一致認為，目前深圳在《交易辦法》上執(zhí)行的“所商分離”理念，將對生態(tài)建設起到很好的示范帶頭作用。

目前，數(shù)據(jù)交易所是公司性質的主體，若是不加以限制，交易所將既做了裁判員，又做了守門員，將很容易在交易風險方面出現(xiàn)漏洞。朱娜在采訪中表示，本次兩個文件一起印發(fā)，也正是首次將“所商分離”的設計理念以一種制度化形式加以體現(xiàn)。

具體來看，《交易辦法》中的第二十一條中提到“應當實行交易資金第三方結算制度”，第二十二條中提到“應建立爭議解決機制”而非“機構”，第二十七條中提到市發(fā)展改革部門會同市網信等多部門建立“數(shù)據(jù)交易監(jiān)管機制專責小組”，這些都是在踐行“所商分離”的理念。

“多部門協(xié)同監(jiān)管模式與當前數(shù)據(jù)流轉利用實際生態(tài)相符。”北京師范大學法學院博士生導師,中國互聯(lián)網協(xié)會研究中心副主任吳沈括指出，在實際的監(jiān)管過程，需要注意設計一套與數(shù)字交易匹配的協(xié)同監(jiān)管機制，以及做好不同部門的監(jiān)管標準、強度之間的協(xié)同對齊。

“雖然部分條款看似在一定程度上對交易所的權利進行了限制，但從長遠來看，這些規(guī)則都將對生態(tài)建設起到良性循環(huán)的作用。”丁振贛說。

同時，深圳還在《交易辦法》中強化了數(shù)據(jù)商的合規(guī)職能和管理機制，相當于將“底線”提前明確。《交易辦法》第十一條中明確表示了7個不得違法從事的“負面清單”活動，是為了避免過度競爭對市場破壞；第十三條則要求數(shù)據(jù)交易商在標的上市前提供相關說明材料和數(shù)據(jù)合規(guī)評估報告；《機構辦法》第二十一條中建立“聯(lián)合監(jiān)管機制”來開展“飛行檢查”監(jiān)督方式，可避免“劣幣驅逐良幣”。“在兩個文件的框架下，數(shù)據(jù)商將與交易所共同形成數(shù)據(jù)交易合規(guī)安全的‘守門人’。”朱娜說。

針對數(shù)據(jù)商需要提供的數(shù)據(jù)合規(guī)評估報告，陳雙指出，目前尚未有針對數(shù)據(jù)交易方面的合規(guī)評估報告的要求可以直接參考，具體要求均分散在各個法律規(guī)范中。

“目前實務中可以參考其他關于數(shù)據(jù)合規(guī)的評估的標準文件，如《大數(shù)據(jù)服務安全能力要求》、《數(shù)據(jù)安全能力成熟度模型》《信息安全技術個人信息安全規(guī)范》及《數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系要求》，從評估目的、評估范圍、評估方法、評估結果、改進建議等幾大方面入手，制定數(shù)據(jù)交易評估報告。”他說。

此外，在生態(tài)建設方面，吳會才認為，產業(yè)鏈數(shù)據(jù)對于下一步交易生態(tài)建設將是一個很好的突破點。目前政策在場景方面關注較多的是政府公共數(shù)據(jù)、醫(yī)療、金融行業(yè)，對于產業(yè)鏈上下游的流通共享關注度沒那么高。

吳會才表示，“產業(yè)鏈數(shù)據(jù)較少涉及個人隱私，從監(jiān)管、合規(guī)、安全等角度相對容易落地。尤其是當下產業(yè)鏈數(shù)據(jù)價值高，又有真實需求驅動。結合深圳有發(fā)達的智能制造產業(yè)鏈基礎，后續(xù)可以將產業(yè)鏈中的數(shù)據(jù)流通交易也納入試點。”

如何落地需進一步考量

此次兩個政策中也有值得討論的條款。例如，在《機構辦法》第十五條中提到“保管期限自業(yè)務合同有效期終止之日起計算不得少于30年”。對此，丁振贛表示，保管期限有10年左右就已足夠。

他進一步解釋道，首要問題是數(shù)據(jù)的保管成本非常高。若是以紙質檔案形式保存，將占用大量物理空間；若是以電子數(shù)據(jù)形式留存，則涉及后續(xù)數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)安全等一系列的成本。其次，民事權利保護最長的期限為20年，是否有必要保管30年，后續(xù)在執(zhí)行過程中有待進一步討論。

除了保存期限之外，在政策落地方面，數(shù)據(jù)商如何去保障自身數(shù)據(jù)資產的合法性、合規(guī)性、真實性以及質量的優(yōu)質性，也是值得進一步思考的問題。

吳沈括指出，數(shù)據(jù)交易真正落地，首先要關注的是如何做好相應的數(shù)據(jù)技術支撐。

全國律協(xié)合規(guī)委委員、廣東省律協(xié)合規(guī)委主任李蘭蘭表示，“不僅僅數(shù)據(jù)資產是合法合規(guī)的，也應當是真實數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)質量也應盡可能優(yōu)質，這些對于很多數(shù)據(jù)商而言，需要在業(yè)務實踐中落地，存在一定難度。”

吳會才也對此表達了相同觀點，“即便有了這些辦法，也有了各個角色的清晰定位和業(yè)務邊界，但是要讓大家真正把這套體系跑起來，把場外交易盡可能引導到到場內來完成，是在執(zhí)行層面需要進一步突破的難點。”

對此，深圳留有后招。比如說，《交易辦法》第八條提到“相關業(yè)務規(guī)則由數(shù)據(jù)交易場所運營機構另行制定”。朱娜表示，“這樣的設計，為數(shù)據(jù)交易場所運營機構后續(xù)結合業(yè)務實踐，制定具體細化的業(yè)務規(guī)則，保留了充分的空間。”

目前兩個文件均以“暫行辦法”形式印發(fā)，施行的有效期為3年。“在這點上充分體現(xiàn)了深圳市在數(shù)據(jù)交易制度體系建設上‘小步快跑’的指導思想，制度體系總體呈現(xiàn)出動態(tài)開放的特征”朱娜說。

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