滬深交易所近日發(fā)布與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)配套指引。

具體來看，該暫行辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)配套指引對中國存托憑證(CDR)上市條件、開放融資功能后的上市預(yù)審核安排、交易與跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制、持續(xù)監(jiān)管要求、投資者適當(dāng)性要求予以明確、作出規(guī)定。

一是明確了境外發(fā)行人申請中國存托憑證首次在滬深交易所的上市條件，包括公開發(fā)行條件、市值標(biāo)準(zhǔn)(120日平均市值不低于200億元)、上市年限(上市滿3年)、初始規(guī)模(不少于5000萬份且對應(yīng)市值不少于5億元)。

二是規(guī)定中國存托憑證個(gè)人投資者門檻為50萬元，且參與證券交易24個(gè)月以上。

三是明確中國存托憑證持續(xù)信息披露基本原則和要求。包括境外發(fā)行人和相關(guān)信息披露義務(wù)人需要遵循公平披露、同時(shí)披露和一致性披露原則，同時(shí)對定期報(bào)告的內(nèi)容格式、審計(jì)作出規(guī)定，明確重大交易、關(guān)聯(lián)交易的披露標(biāo)準(zhǔn)。

四是明確了中國存托憑證的差異化交易機(jī)制，如做市商制度、漲跌幅限制、上市首日價(jià)格基準(zhǔn)等。滬深交易所對中國存托憑證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。(記者 鐘國斌)

關(guān)鍵詞： 滬深交易所 上市條件 融資功能 預(yù)審核安排